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“放管服”动真格 证券从业者执业年检取消

发表于:2019-09-03 14:20:38

(原标题:“放管服”动真格 证券从业者执业年检取消)

“放管服”动真格 证券从业者执业年检取消

 

图虫创意 图

 

9月25日,中国证券业协会(简称“中证协”)发布公告称,为贯彻落实国务院“放管服”改革要求,自即日起,取消证券业从业人员执业证书年检。至此,存续期长达15年的证券从业人员执业证书年检规定成为过去式。

一位券商专业人士在接受《国际金融报》记者采访时表示,取消证券从业人员执业证书年检,是为了摒弃一定程度上已经流于形式的监管方式,从而集中精力,进一步加强核心监管。

为从业人员减负

根据中证协官网公布的从业人员执业注册信息公示,截至9月26日, 统计在列的121家证券公司注册从业人员数量共计340657人,加上证券资产管理公司、证券投资咨询机构以及证券市场资信评级机构等,证券行业持证上岗人员超35万人。

有券商人士表示,取消年检对于超35万证券从业人员来说是个好消息,有望减轻行业机构和从业人员负担。

此前,《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》规定,证券业协会对从业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次。

根据此前发布的《关于2017年度证券业从业人员年检通知》,从业人员通过年检的条件中包括:在所持证书有效期内,累计完成30个后续职业培训学时,其中必修学时不少于20学时。

某大型券商非银分析师在接受《国际金融报》记者采访时表示,年检的主要难关之一是后续职业培训,这是由中证协组织的在线网课培训,内容主要是关于证券行业的基础知识和最新进展。按照规定,未完成后续职业培训的不予通过年检,甚至可能会暂停执业。

据悉,由于后续职业培训的内容与日常工作内容相关性不大,从业人员主动参与培训的积极性不高,有的证券从业者因为工作繁忙,无暇上网接受培训,为了应对年检,便交给下属或实习生来代刷,网上因此出现代刷网课的淘宝店铺,明码标价,从几十元到上百元不等。这不仅使职业培训流于形式,也违背了监管部门的初衷。

另外,执业证书年检虽然不向个人收费,但是后续职业培训费用约为300元。2017年,参加证券从业人员执业证书年检的总人数为115945人,据媒体测算,若取消后续职业培训,每年将减轻从业人员负担累计约3500万元。

不过,上述券商非银分析师指出,取消年检并不等于取消后续职业培训。目前尚不清楚后续职业培训是否会取消,或有所改进。

意在加强核心监管

记者注意到,在公告中,中证协提及“放管服”改革。所谓“放管服”,就是简政放权、放管结合、优化服务的简称。“放”即简政放权,降低准入门槛;“管”即公正监管,促进公平竞争;“服”即高效服务,营造便利环境。

据了解,自2017年12月证监会开展推进“放管服”改革工作以来,已陆续集中打包清理20部规章文件,修改10部文件等,简化了行政审批,提高了服务市场水平。

不过,中证协取消证券从业人员执业证书年检,并不意味着放松对证券从业人员的严格监管。

一位券商从业人员向记者透露,根据公司内部通报,证券从业人员仍需进行后续职业培训学习和考试,每年15学分,必须按时完成。

另外,一位有证券从业资格证但目前未从事证券行业的人士向记者表示,像他这样的人不在少数,一般会选择挂靠在一家证券公司的营业部,偶尔做做证券经纪人。对于此次取消年检,他表示并没有什么影响,因为之前年检主要就是到网上参加相关培训课程,比较容易通过。并且此次取消年检,并不意味着后续职业培训也取消。

一位券商专业人士在接受《国际金融报》记者采访时表示,目前行业合规要求提高,如果证券从业人员出现问题,可以通过合规途径来解决,加上目前各类监管已经到位,没有必要进行年检。而此次协会取消年检,可以有助于投入更大的精力,加强核心监管。

王晓武